Le sanzioni dell'UE nei confronti della Russia

Perché le sanzioni alla Russia?

A partire dal marzo 2014, l’Unione Europea ha imposto misure restrittive nei confronti della Russia in risposta:

all’annessione illegale della Crimea (2014)
all’invasione su vasta scala dell’Ucraina (2022)
all’annessione illegale delle regioni ucraine di Donetsk, Luhansk, Zaporizhzhia e Kherson (2022)

Le misure sono state pensate per indebolire la base economica della Russia, privandola di tecnologie e mercati fondamentali, e per limitare quindi la sua capacità bellica. L’UE ha inoltre adottato sanzioni anche nei confronti di Bielorussia, Iran e Corea del Nord in risposta al loro sostegno alla Russia nell’aggressione militare nei confronti dell’Ucraina

Che cosa sono le misure restrittive?

Le misure restrittive o “sanzioni” sono uno strumento fondamentale della politica estera e di sicurezza dell’UE, poiché consentono all’UE di rispondere a sfide e sviluppi globali contrari ai suoi obiettivi e valori. Le decisioni in materia di sanzioni sono adottate dal Consiglio dell’Unione europea all’unanimità. Le sanzioni dell’UE sono mirate e riguardano i responsabili delle politiche e delle azioni che l’UE intende influenzare. Non sono rivolte a un Paese o a una popolazione. Non sono punitive, ma cercano invece di indurre un cambiamento nella politica o nella condotta dei soggetti cui sono dirette.

Gli obiettivi delle sanzioni includono:

la salvaguardia dei valori, degli interessi fondamentali e della sicurezza dell’UE;
il sostegno alla democrazia, allo Stato di diritto, ai diritti umani e al diritto internazionale
la preservazione della pace, la prevenzione dei conflitti e il rafforzamento della sicurezza internazionale

Possono essere rivolte a governi di Paesi terzi, a entità non statali, a gruppi e individui; possono comprendere il congelamento dei beni e il divieto di viaggio. L’UE può inoltre adottare sanzioni economiche e misure diplomatiche. Tutte le misure restrittive adottate dall’UE sono conformi agli obblighi derivanti dal diritto internazionale, anche in materia di aiuti umanitari, diritti umani e libertà fondamentali.

Le diverse tipologie di sanzioni

Le sanzioni imposte dall’UE comprendono:

misure restrittive mirate;
sanzioni economiche;
misure diplomatiche e misure in materia di visti.

L’UE ha adottato inoltre misure restrittive nei confronti di:

Bielorussia, Iran e Corea del Nord in risposta al loro sostegno alla Russia nell’aggressione militare nei confronti dell’Ucraina;
le regioni ucraine di Donetsk, Luhansk, Zaporizhzhia e Kherson;
persone ed entità alla luce del costante deterioramento della situazione dei diritti umani in Russia, in particolar modo per la morte di Alexei Navalny.

Le misure restrittive mirate (sanzioni individuali) sono rivolte a individui ed entità ritenuti responsabili del sostegno, del finanziamento o dell’attuazione di azioni che compromettono l’integrità territoriale, la sovranità e l’indipendenza dell’Ucraina o le persone che traggono beneficio da tali azioni. Attualmente, sono inseriti nei listing oltre 2300 persone ed entità, tra cui figurano politici, alti funzionari e militari, imprenditori, aziende produttrici e fornitrici di droni, partiti politici, forze armate e gruppi paramilitari, società nel settore dell’energia, dell’aviazione, della cantieristica navale e della costruzione di macchinari, dell’informatica, delle telecomunicazioni e delle assicurazioni, nonché la più grande società di estrazione di diamanti al mondo;

Le sanzioni economiche mirano a provocare gravi conseguenze per la Russia e a ostacolare la capacità del Paese di proseguire la sua guerra di aggressione. Nel quadro delle sanzioni economiche, l’UE ha imposto alla Russia una serie di restrizioni all’importazione e all’esportazione.

Misure per la lotta all'elusione delle sanzioni

I soggetti sanzionati hanno sviluppato varie tecniche per eludere le sanzioni, quali la falsificazione della natura o dell’origine dei prodotti commercializzati, l’utilizzo di sistemi finanziari complessi, oppure il ricorso alle giurisdizioni di Paesi terzi, nonché per occultare i propri beni. L’UE ha di conseguenza adottato varie misure per evitare e prevenire l’elusione, quali, a titolo esemplificativo:

l’ampliamento dei criteri di inserimento nei listing, per consentire di colpire coloro che facilitano l’elusione
il rafforzamento della cooperazione bilaterale e multilaterale con i Paesi terzi
il sanzionamento delle entità situate in Paesi terzi e coinvolte nell’elusione delle restrizioni commerciali
il divieto di transito di prodotti e tecnologie a duplice uso e prodotti destinati all’utilizzo sul campo di battaglia esportati dall’UE verso Paesi terzi attraverso il territorio della Russia
il divieto di riesportazione di prodotti e tecnologie particolarmente sensibili verso la Russia e per l’uso in Russia (No Russia clause).

Le conseguenze nei confronti di soggetti ed entità listati

Le misure restrittive a cui vengono sottoposti i soggetti listati comprendono:

divieto di viaggio: le persone designate non possono entrare o transitare nei territori dell’UE
congelamento dei beni: sono congelati tutti i beni degli individui e delle entità oggetto di sanzioni nell’UE
indisponibilità di fondi: le persone e le entità dell’UE non possono mettere fondi a disposizione delle persone o delle entità oggetto di sanzioni

La violazione delle sanzioni è un reato

Il 28 novembre 2022 il Consiglio ha adottato la decisione di aggiungere la violazione delle misure restrittive all’elenco dei “reati dell’UE” incluso nel trattato sul funzionamento dell’Unione Europea, allo scopo di evitare livelli diversi di esecuzione delle sanzioni negli Stati membri e il rischio di elusione di tali misure. Il 12 aprile 2024 il Consiglio ha adottato nuove norme per garantire che la violazione delle misure restrittive sia configurata come reato. Grazie a queste nuove norme alcune azioni sono considerate reati in tutti gli Stati membri, ad esempio aiutare a eludere un divieto di viaggio, commercializzare beni oggetto di misure restrittive o effettuare attività finanziarie vietate. Sono punibili anche l’istigazione, il favoreggiamento e il concorso in tali reati. Gli Stati membri devono garantire che la violazione delle misure restrittive dell’UE sia punibile con sanzioni penali effettive, proporzionate e dissuasive, diverse a seconda del reato. Tuttavia, la violazione intenzionale delle misure restrittive deve comportare la detenzione quale pena massima.

Gli specialisti di ZPC restano a disposizione per consulenza su tematiche connesse a export controls e sanzioni.